Rules v. Principles as Approaches to Financial Market Regulation
Pourquoi ce travail est dans la base
Une base qui oublie comment elle a trouvé un travail ne peut pas être vérifiée. Voici les voies qui ont admis celui-ci.
Notice bibliographique
Résumé
As the global economic recession deepens, the structure of financial institutions and the legal principles that they apply are of primary concern to investors.One aspect of the legal debate has focused on whether financial market regulation should be based on principles or rules.Generally, principles-based regulation refers to a broad set of standards that gesture in the direction of certain desired outcomes.These standards may be accompanied by guidelines about how to achieve the outcomes.By contrast, rules-based regulation is, as the name implies, based on a set of detailed rules that govern firms' behavior.Such rules enable firms to "tick-the-box" to guarantee compliance with law.Another possibility-institution-based financial regulation-has recently been proposed by John Walsh as an alternative to rules and principles. 1 This approach appears to have two parts.First, the approach refers to offices that firms are legally mandated to establish.For example, the Securities and Exchange Commission (SEC) and the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) require firms to establish certain offices and structures (the "institutions" to which Walsh refers) such as the Chief Compliance Officer, compliance policies and procedures, and annual selfassessments.Second, these firms will by necessity have firm-specific modus operandi or ways of functioning.The institutional approach provides them with flexibility in terms of how the required structures evolve and operate within the organization.
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Prédiction distillée sur la base complète
Imitation des enseignantsNi prévalence calibrée, ni vérité terrain. Validation humaine à venir. Apprise à partir de 10 348 étiquettes directes de Codex et de 10 348 étiquettes directes de Gemma. Le mode candidate est l'union des têtes enseignantes seuillées; le consensus est leur intersection. Ces sorties portent le statut machine_predicted_unvalidated et ne sont ni des étiquettes humaines ni des étiquettes directes de modèles de pointe.
Scores Codex et Gemma par catégorie
| Catégorie | Codex | Gemma |
|---|---|---|
| Métarecherche | 0,000 | 0,000 |
| Méta-épidémiologie (sens strict) | 0,000 | 0,000 |
| Méta-épidémiologie (sens large) | 0,000 | 0,000 |
| Bibliométrie | 0,000 | 0,000 |
| Études des sciences et des technologies | 0,000 | 0,000 |
| Communication savante | 0,000 | 0,000 |
| Science ouverte | 0,000 | 0,000 |
| Intégrité de la recherche | 0,000 | 0,000 |
| Charge utile insuffisante (le modèle a refusé de juger) | 0,009 | 0,000 |
Scores machine (provisoires)
Les deux têtes enseignantes du modèle étudiant, lues sur ce travail. Un score ordonne la base pour la relecture; il n'affirme jamais une catégorie, et le statut de validation accompagne chaque rangée tel quel.
Scores de référence d'un modèle non mature (critères de maturité non atteints, 7 itérations). Un score ordonne; il n'affirme jamais une catégorie.
score_only:v0-immature-baseline · tel quel depuis la passe de notation : score_only signifie que le nombre peut ordonner les travaux, et qu'aucune étiquette de catégorie n'en découle