The Investment Dealers Association of Canada’s enforcement record
Pourquoi ce travail est dans la base
Une base qui oublie comment elle a trouvé un travail ne peut pas être vérifiée. Voici les voies qui ont admis celui-ci.
Notice bibliographique
Résumé
Purpose – The purpose of this study is to analyze the aggravating and mitigating factors considered by the Investment Dealer Association (IDA)’s (Now IIROC) hearing panels when determining penalties. Design/methodology/approach – To conduct this research, Quicklaw’s database Securities Regulation Tribunal Decisions were searched for all decisions made by the IDA between January of 2003 and June of 2008. This paper analyzes the 238 cases that were found. Findings – The findings revealed that the IDA’s hearing panels were more likely to identify mitigating rather than aggravating factors when considering the appropriate penalties to be imposed on registrants. Perhaps this was because the hearing panels were more preoccupied with identifying mitigating factors that would, in turn, lead to less severe penalties for their members. The aggravating factors identified and considered were fewer in number than the aggravating factors identified but not considered by the hearing panels when imposing penalties. Research limitations/implications – IIROC needs to take stock of this study and encourage hearing panels to seriously take into consideration the factors listed in their sanction guidelines and apply them methodologically to each case. Originality/value – Despite the widespread use of self-regulatory organization (SROs) to regulate various occupations, SROs remain an understudied institution. This is the first study of its kind that looks at the aggravating and mitigating factors used by an SRO’s hearing panel in administrative hearings.
Récupéré en direct depuis OpenAlex et désinversé. Les résumés ne sont pas conservés dans cette base de données : les index inversés représentent 8,6 Go des 9,3 Go de texte de la base, et le serveur dispose de 13 Go libres.
Prédiction distillée sur la base complète
Imitation des enseignantsNi prévalence calibrée, ni vérité terrain. Validation humaine à venir. Apprise à partir de 10 348 étiquettes directes de Codex et de 10 348 étiquettes directes de Gemma. Le mode candidate est l'union des têtes enseignantes seuillées; le consensus est leur intersection. Ces sorties portent le statut machine_predicted_unvalidated et ne sont ni des étiquettes humaines ni des étiquettes directes de modèles de pointe.
Scores Codex et Gemma par catégorie
| Catégorie | Codex | Gemma |
|---|---|---|
| Métarecherche | 0,001 | 0,000 |
| Méta-épidémiologie (sens strict) | 0,000 | 0,000 |
| Méta-épidémiologie (sens large) | 0,000 | 0,000 |
| Bibliométrie | 0,000 | 0,000 |
| Études des sciences et des technologies | 0,000 | 0,000 |
| Communication savante | 0,000 | 0,000 |
| Science ouverte | 0,000 | 0,000 |
| Intégrité de la recherche | 0,000 | 0,000 |
| Charge utile insuffisante (le modèle a refusé de juger) | 0,000 | 0,000 |
Scores machine (provisoires)
Les deux têtes enseignantes du modèle étudiant, lues sur ce travail. Un score ordonne la base pour la relecture; il n'affirme jamais une catégorie, et le statut de validation accompagne chaque rangée tel quel.
Scores de référence d'un modèle non mature (critères de maturité non atteints, 7 itérations). Un score ordonne; il n'affirme jamais une catégorie.
score_only:v0-immature-baseline · tel quel depuis la passe de notation : score_only signifie que le nombre peut ordonner les travaux, et qu'aucune étiquette de catégorie n'en découle