Notice bibliographique
Résumé
Purpose – The purpose of this study is to analyze the aggravating and mitigating factors considered by the Investment Dealer Association (IDA)’s (Now IIROC) hearing panels when determining penalties. Design/methodology/approach – To conduct this research, Quicklaw’s database Securities Regulation Tribunal Decisions were searched for all decisions made by the IDA between January of 2003 and June of 2008. This paper analyzes the 238 cases that were found. Findings – The findings revealed that the IDA’s hearing panels were more likely to identify mitigating rather than aggravating factors when considering the appropriate penalties to be imposed on registrants. Perhaps this was because the hearing panels were more preoccupied with identifying mitigating factors that would, in turn, lead to less severe penalties for their members. The aggravating factors identified and considered were fewer in number than the aggravating factors identified but not considered by the hearing panels when imposing penalties. Research limitations/implications – IIROC needs to take stock of this study and encourage hearing panels to seriously take into consideration the factors listed in their sanction guidelines and apply them methodologically to each case. Originality/value – Despite the widespread use of self-regulatory organization (SROs) to regulate various occupations, SROs remain an understudied institution. This is the first study of its kind that looks at the aggravating and mitigating factors used by an SRO’s hearing panel in administrative hearings.
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Comment cette classification a été obtenuedéplier
Prédiction machine sur la base complète
Imitation des enseignantsNi prévalence calibrée, ni vérité terrain. Validation humaine à venir. Le volet Gemma est une étiquette directe du modèle pour chaque travail de la base, lue sur la notice réduite au titre. Le volet Codex est un classifieur appris des 10 348 étiquettes directes de Codex et calibré sur les taux pondérés de l'échantillon; les champs sans appui suffisant ne portent aucun appel Codex. Le mode candidate est l'union des deux volets; le consensus est leur intersection. Ces sorties portent le statut machine_predicted_unvalidated et ne sont pas des étiquettes humaines.
Scores du classifieur distillé par catégorie (deux têtes)
| Catégorie | Codex | Gemma |
|---|---|---|
| Métarecherche | 0,004 | 0,025 |
| Méta-épidémiologie (sens strict) | 0,000 | 0,001 |
| Méta-épidémiologie (sens large) | 0,000 | 0,000 |
| Bibliométrie | 0,008 | 0,010 |
| Études des sciences et des technologies | 0,010 | 0,001 |
| Communication savante | 0,008 | 0,001 |
| Science ouverte | 0,002 | 0,001 |
| Intégrité de la recherche | 0,002 | 0,002 |
| Charge utile insuffisante (le modèle a refusé de juger) | 0,036 | 0,007 |
Scores machine (provisoires)
Les deux têtes enseignantes du modèle étudiant, lues sur ce travail. Un score ordonne la base pour la relecture; il n'affirme jamais une catégorie, et le statut de validation accompagne chaque rangée tel quel.
Scores de référence d'un modèle non mature (critères de maturité non atteints, 7 itérations). Un score ordonne; il n'affirme jamais une catégorie.
score_only:v0-immature-baseline · tel quel depuis la passe de notation : score_only signifie que le nombre peut ordonner les travaux, et qu'aucune étiquette de catégorie n'en découleClassification
machine, non validéePrédiction automatique; un appel candidat d’une seule source (Gemma direct ou Codex distillé), pas un consensus.
Le détail, modèle par modèle et score par score, se trouve en fin de page sous « Comment cette classification a été obtenue ».